2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0708_证券从业资格考试

2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、（）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。【单选题】

【资料图】

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.证券公司住所地证监会派出机构

D.中国证券监督管理委员会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和中国证券监督管理委员会的规定，取得代销金融产品业务资格；证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

2、证券经纪人与证券公司之间是一种（）关系。【单选题】

A.委托

B.聘用

C.雇佣

D.委托代理

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动，在授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任，超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

3、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列行为中的（），情节比较严重的，中国证监会可以采取3~12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。【多选题】

A.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

B.以不正当竞争手段招揽承销业务

C.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

D.未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券发行与承销管理办法》的规定，证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列行为之一的，情节比较严重的，中国证监会可以采取3~12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施：（1）夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者；（A项正确）（2）以不正当竞争手段招揽承销业务；（B项正确）（3）从事本法第16条规定禁止的行为；（4）向不符合本法第5条规定的网下投资者配售股票，或向本法第15条规定禁止配售的对象配售股票；（5）未按本办法要求披露有关文件；（6）未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为；（D项正确）（7）向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息；（C项正确）（8）未按照本法要求保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料；（9）其他违反证券承销业务规定的行为。

4、下列说法正确的是（）。【多选题】

A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易

B.不具备证券自营业务资格的证券公司不能从事金融衍生产品交易

C.具备证券自营业务资格的证券公司经批准可以从事金融衍生产品交易

D.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：根据《关于证券公司自营投资范围及有关事项的规定》，具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易；不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。

5、证券公司制定的本公司的交易监测标准包括（）。【多选题】

A.客户身份异常

B.交易的资金来源异常

C.交易的资金金额异常

D.交易的资金流向异常